• Controls Management

TeamMate CM®

  • 控制管理符合简单易用和灵活性的要求

    TeamMate CM 是您期待已久的控制管理工具,符合 SOX、A-123 和其他金融报告合规性标准。 高度灵活的设计和动态工作视图让您能够在一个屏幕中快速访问相关数据并执行多个活动。 虽然 TeamMate CM 主要供 SOX 及其全球同行(A-123 等)使用, 它还可轻松管理其他需要识别、评估、测试和认证报告的合规管理活动。

    它在设计和开发时广泛汲取了经验丰富的管理用户的意见,可作为独立的解决方案使用,也可与获奖的、堪称审计业标准的 TeamMate 审计系统无缝集成。

    TeamMate CM 与市场上的其他大部分 SOX 管理工具有什么不同?

    TeamMate CM 在实体、程序、财务报表账户和多达 3 个以上的报告结构之间建立了灵活的关系

    数据库表格中包含方案步骤、问题、辅导记录、签署和编辑历史等所有重要信息。 数据库系统,如 TeamMate,可实现实时的团队化使用,方便筛选和分类关键信息,比普通的文档式系统更加强大。

    您可即时筛选和分类关键信息。 例如:

    • 您无需使用固定死板的实体/账户、程序、风险、控制层级。 因此您可设置 TeamMate CM 层级以供其他控制类型或合规测试使用。
    • 我们的方法让您能够为每个风险或控制实例在范围之间建立关系,例如实体和程序之间。

    TeamMate CM 让您能够从一个范围视图切换到另一个范围视图,以便从不同的层级查看风险和控制。

    • TeamMate CM 采用了一种称为“动态工作视图”的理念。 这使您在一个屏幕中即可更改查看的范围或数据的视角 – 或两者。 查看其他信息和视图时,您无需转换屏幕。
    • 您最多可使用 6 个独立的用户定义范围(例如: 组织层级,程序,账户,系统,位置)
    • 控制和多个范围之间的关系是由您创建的

    多角度显示与数据最为密切相关的详细信息。如果您关注整体控制评估,则显示与各个已识别的控制相关的详细信息。 如果您需要了解自我评估的完成状态,无需离开您打开的屏幕即可翻转到自我评估审查视角。 在可用的范围内更改视角,发现最适合您的视图。

    TeamMate CM 允许您在您的评估中更新控制信息并将更改应用到该控制的活动实例中。

    大部分组织平均都有 2,500 个控制 – 如果您每季度对其进行测试,即为 10,000 个实例。 想象一下您需要编辑一个正在组织中多个领域使用的控制,而且您意识到该控制在第一季度发生了轻微的变化。 如果您需要单独执行各个更新,那么您将需要更新多少次?

    认证不是固定的工作流

    • 一个评估可以有多个认证,每个认证有多个签名人,其中您需要设计认证声明
    • 每个签名人可选择电子签署或打印、亲笔签署并添加认证 – 或两者