• Audit Management

TeamRisk

  • 风险审计

    作为集成的 TeamMate 套件的一部分,TeamRisk 是一个强大的风险评估工具,它按您的工作方式运行,让您在设计、执行和报告风险评估时能够采取最佳决策.

    TeamRisk 可协助审计员创建符合以下审计标准的风险评估:

    • 内部审计师协会: “内部审计实务标准”
    • 巴塞尔银行监理委员会: “银行内部审计及监督员与审计员的关系”
    • COSO 报告: “内部控制 – 整体框架”
    • 企业管理实务与行为准则 2002
    • 特恩布尔委员会

    TeamRisk 与 TeamSchedule 和 TeamMate EWP 集成:

    • 风险评估中发现的项目可在 TeamSchedule 中进行安排。
    • 可为 TeamMate EWP 中发现的项目创建审计工作底稿文件。

    TeamRisk 与 TeamSchedule 和 TeamMate EWP 相集成即意味着 TeamRisk 中收集的项目配置文件和详细的风险评估结果可以流向 TeamMate 套件的其他部分。

    设计

    • 根据组织情况设计风险评估
    • 将“目标”、“风险”和“控制”填入“风险库”
    • 确定“评分公式”和“评分条”
    • 根据您的风险评估方式选择“评分指标”,如“影响”和“可能性”
    • 确定用于评估控制前(固有)、控制后(残余)或两者的“风险因素”的“指标范围”
    • 制定自定义标准增加业务单位和流程的重要性
    • 定义“项目类别”(与 TeamSchedule 和 TeamMate EWP 类别一致)
    • 定义“用户角色”和“访问级别”
    • 编写自我评估调查问卷供流程负责人输入风险评估

    执行

    • 采集待审查组织的自定义标准值
    • 从“风险库”选择“目标”、“风险”和“控制”
    • 将风险与受影响实体关联并以固有和/或残余风险为基础进行评分
    • 查看流程负责人提交的自我评估结果
    • 对风险评估进行评论
    • 为评估添加支持文档
    • 为整个企业或特定组织实体过滤目标和风险

    建立项目文件

    • 执行评估之后,一个有着丰富图形的简单易用的项目选择向导将引导审计员发现需要接受审计的高风险实体和部门。
    • 根据风险评估数据库中的信息创建包含工作方案和工作底稿的项目文件。 TeamRisk 中发现的风险信息将自动输入到 TeamMate EWP 的“风险&控制查看器”中,并突出显示需要审计员解决的风险和控制。

    报告

    • TeamRisk 中的“审计域查看器”采用热图格式,可让您方便地识别需要予以审计关注的组织单位和业务流程。
    • 根据您的风险评估自动编写年度审计计划并附有支持性项目详情安排。
    • 此外,还提供一系列说明性图形报告模板,包括:
      • 风险评估详情报告
      • 审计域热图报告
      • 风险矩阵报告
      • 风险类别热图报告
       
    • 报告模板可以自行定义,这使您可根据您的报告标准设置布局。